天天头条：债券业务风险管控不足 国融证券被责令改正
2023-01-06 18:15:18
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1月5日，内蒙古证监局披露公告称，由于国融证券债券业务存在违规问题，对国融证券采取责令改正措施的决定，对该公司时任分管债券业务副总裁杨亮出具警示函。
监管措施决议显示，内蒙古证监局发现国融证券债券业务存在以下违规问题：一是公司债券承销和受托管理业务中，个别项目未对发行人抵押备案程序的真实性进行全面尽职调查，未持续跟踪并及时督导发行人披露与发行人偿债能力相关的重大事项；二是公司债券业务整体风险管控存在不足，个别项目对发行人募集资金使用监督不到位，内核机制执行不到位。
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》(以下简称《办法》)的多条规定。按照《办法》的相关规定，内蒙古证监局决定对国融证券采取责令改正的行政监督管理措施。此外，由于杨亮作为时任分管债券业务副总裁，对相关违规行为负有管理责任，按照《办法》第五十八条的规定，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
内蒙古证监局表示，国融证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行债券业务内控制度、工作流程和操作规范，勤勉尽责，切实提升债券业务质量；应严格按照内部问责制度对相关责任人员进行问责，并在收到本决定之日起30日内提交书面整改报告。
