恒天海龙(000677):恒天海龙股份有限公司关于续聘会计师事务所

中财网 2023-04-25 18:04:58

证券代码：000677 股票简称：恒天海龙公告编号：2023-007

(资料图片仅供参考)

恒天海龙股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。拟聘任的会计师事务所名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）

恒天海龙股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023年 4月 24日召开第十二届董事会第三次会议，审议通过了《恒天海龙股份有限公司关于续聘永拓会计师事务所为公司2023年度财务报告审计服务机构及内部控制审计服务机构的议案》，此议案需提交公司2022年年度股东大会审议。具体情况如下：一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

（1）会计师事务所名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）

（2）成立日期：2013 年 12 月 20 日

（3）组织形式：特殊普通合伙企业

（4）注册地址：北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层

（5）经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。

（6）人员信息：截至 2022 年末，永拓拥有合伙人104人，首席合伙人为吕江先生。截至 2022年末拥有执业注册会计师333人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师300多人，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的有136人。

（7）业务规模： 2022年度业务收入总额 35,821万元，其中审计业务收入30,996万元、证券业务收入15,164万元。2022年度 A 股上市公司审计客户共计36家，收费总额5,128万元。审计客户涉及行业包括化学原料及化学制品制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、通用设备制造业、专用设备制造业等。

无本公司同行业上市公司审计客户。

2、投资者保护能力

永拓具有良好的投资者保护能力，职业风险累计计提4,067万元，购买的职业保险累计赔偿限额3,000万元，能承担因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提、质押保险购买符合相关规定。近三年，永拓不存在在职业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3、诚信记录

永拓及其从业人员近三年没有因执业行为受到刑事处罚，以及证券交易所、行业协会等自律组织的纪律处分, 因执业行为受到行政处罚7次，收到中国证监会及其下属监管机构行政监管措施22次，涉及从业人员20人。

近三年，永拓不存在在职业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

（二）项目信息

1、基本信息

（1）项目合伙人及签字注册会计师李景伟，2006年开始至今在永拓会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计业务，先后为山东矿机集团股份有限公司、山东同大海岛新材料股份有限公司、恒天海龙股份有限公司、南京华脉科技股份有限公司、山东联科科技股份有限公司等上市公司提供年度审计鉴证工作，具备相应的专业胜任能力。

（2）签字注册会计师陈奎，2017年开始至今在永拓会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计业务，先后为山东矿机集团股份有限公司、恒天海龙股份有限公司、重庆西山科技股份有限公司提供年度审计鉴证工作，具备相应的专业胜任能力。

（3）马向军，现担任永拓质量控制合伙人、总审计师，中国注册会计师，高级审计师。1998年12月23日成为注册会计师，2000年开始从事上市公司审计业务，2000年10月1日加入永拓并为其提供审计服务。从事注册会计师审计行业22年，具备证券服务业务经验。近三年在永拓复核过的上市公司16家，主要有康欣新材料股份有限公司、南京华脉科技股份有限公司、福安药业（集团）股份有限公司等。

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

永拓及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，能够在执行本项目审计工作时保持独立性。

4、审计收费

审计费用定价原则主要是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司2023年度具体的审计要求和审计范围与审计机构协商确定相关的审计费用，并签署相关服务协议等事项。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

1.审计委员会履职情况

公司审计委员会已对永拓会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为永拓会计师事务所在对公司 2022年度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。同意续聘永拓会计师事务所为公司2023年度财务审计机构、内部控制审计机构。

2.公司独立董事关于本次聘任会计师事务所的事前认可及独立意见

经审阅永拓会计师事务所相关资料，认为该所在专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等符合相关要求。该所具备为公司提供财务报告审计服务的资质和经验，该会计师事务所勤勉尽责，出具的审计报告、内控报告能够殊普通合伙）担任公司2023年度财务报告及内部控制审计服务机构，为公司提供审计服务，聘期一年。

3.公司董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况

2023年4月24日，公司召开的第十二届董事会第三次会议以9票同意0票反对，0票弃权，审议通过了《恒天海龙股份有限公司关于续聘永拓会计师事务所为公司2023年度财务报告审计服务机构及内部控制审计服务机构的议案》。

4.本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

三、备查文件

1.恒天海龙股份有限公司第十二届董事会第三次会议决议；

2.独立董事的独立意见；

3.拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照特此公告。

恒天海龙股份有限公司

董事会

二〇二三年四月二十四日